（一）风险评价矩阵
（1）微小风险（N区域）。风险发生可能性很低，发生后造成的损失较小，对项目的影响很小。
（2）较小风险（L区域）。风险发生可能性较小，或发生后造成的损失较小，对项目的可行性不会产生影响。
（3）一般风险（M区域）。风险发生可能性不大，或发生后造成的损失不大，一般不影响项目的可行性。但应采取一定的防范措施。
（4）较大风险（H区域）。风险发生可能性较大，或发生后造成的损失较大，但造成的损失是项目可以接受的，必须采取一定的防范措施。
（5）重大风险（S区域）。风险发生可能性大，发生后造成的损失大，将使项目可行转变为不可行，需要采取积极有效的防范措施。
（二）离散型概率
①期望值
②方差
③标准差S为方差的平方根
④离散系数
（三）连续型概率
①期望值
平均值=（x1+x2+┅+xn）/n
②方差
③标准差S为方差的平方根
④离散系数
（四）投资项目风险识别
（1）市场风险。
（2）技术与工程风险。
（3）组织管理风险。
（4）政策风险。
（5）环境与社会风险。
（6）其它风险。
（五）概率树分析法
（1）风险解析法。（2）专家调查法。（3）风险概率估计。（4）概率树分析。（5）蒙特卡洛模拟。（6）风险综合评价法。
概率树分析步骤：
（1）选择风险因素以及状态
（2）确定组合
（3）计算每一种组合的概率（重点）
（4）计算每一种组合的FNPV或FIRR
（5）计算P（FNPV≥0）或P（FIRR≥ic）的累计概率（重点）
（6）判断风险大小（重点）
（五）概率树分析法
（1）风险解析法。（2）专家调查法。（3）风险概率估计。（4）概率树分析。（5）蒙特卡洛模拟。（6）风险综合评价法。
概率树分析步骤：
（1）选择风险因素以及状态
（2）确定组合
（3）计算每一种组合的概率（重点）
（4）计算每一种组合的FNPV或FIRR
（5）计算P（FNPV≥0）或P（FIRR≥ic）的累计概率（重点）
（6）判断风险大小（重点）
| 产品价格 | 原材料价格 | 净现值/万元 | ||
| 状态 | 概率 | 状态 | 概率 | |
| 上涨 | 0.35 | 上涨 | 0.4 | 41.82 |
| 不变 | 0.5 | 77.51 | ||
| 下降 | 0.1 | 94.29 | ||
| 不变 | 0.5 | 上涨 | 0.4 | 21.35 |
| 不变 | 0.5 | 37.13 | ||
| 下降 | 0.1 | 54.91 | ||
| 下降 | 0.15 | 上涨 | 0.4 | -18.036 |
| 不变 | 0.5 | -1.25 | ||
| 下降 | 0.1 | 25.31 | ||
（六）风险对策
（1）风险回避。
（2）风险减轻。
（3）风险转移。
（4）风险接受（自留）。
| 序号 | 风险对策 | 特点 | 备注 |
| 1 | 风险回避 | （1）中断风险，使风险不再发生或不再发展（概率为零、损失量为零） （2）风险回避是必要的，有时候是最佳的对策 （3）风险回避是一种消极的对策 |
|
| 2 | 风险减轻（损失控制） | （1）预防损失措施的作用是降低或消除损失发生的概率 （2）减少损失措施的作用是降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展 （3）风险回避是一种主动、积极的对策 |
|
| 3 | 风险自留（接收） | （1）不改变风险的客观性，即既不改变损失发生的概率和损失的严重性 （2）非计划性风险自留是非计划性的和被动的 （3）计划性风险自留是一种主动、有意识、有计划的选择 |
不能单独使用，要与其他对策组合 |
| 4 | 风险转移 | （1）风险转移是国际工程EPC项目风险管理中重要的一种对策 （2）导致机会成本的增加 （3）将风险转移给分包人或保险公司 |
苏公网安备32128202000920号
扫一扫立即下载
扫码添加老师