案例一

　　［背景］

　　某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表l-4）。

　　风险对策及控制措施表

　　通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签定了合同。

　　设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符，对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。

　　土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的约定，提出了索赔要求。

　　［问题］

　　1.针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在风险对策及控制措施表中提出的各项风险控制措施是否正确，并说明理由。

　　2.针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。

　　3.按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。

　　［考点］

　　建设工程风险管理、设计变更和索赔

　　［案例分析］

　　风险转移是在自身不能承担风险的情况下采取的风险对策；如果风险可以回避，就应该采取风险回避这一风险对策；风险自留是在风险量很小或自身有能力承担风险时才采用。

　　本题将风险归为大、中、小三类，就应该以此为依据来回答第一问题。

　　设计变更的原因是由设计单位的过错而引起，那么首先就应该由建设单位提出要求，设计单位负责变更设计，由总监理工程师核准设计变更图纸后承包单位实施。

　　承包单位提出索赔时只需要递交“申请表”，而总监理工程师核实“申请表”后，通过“审批表”的形式来决定是否批准。

　　［参考答案］

　　1.风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。

　　（1）正确。固定总价合同对建设单位没有风险。

　　（2）不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。

　　（3）正确。第三方担保或承包单位提供的履约保函可转移风险。

　　（4）不正确。从现金净收入中支出属风险自留（或答“应购买保险”）。

　　（5）正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。

　　2.设计变更过程的工作程序是：

　　（1）建设单位向设计单位提出设计变更要求；

　　（2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件；

　　（3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；

　　（4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更；

　　（5）监督承包单位实施设计变更。

　　3.土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表式有：“费用索赔申请表”、“工程临时延期申请表”。

　　总监理工程师处理索赔要求的表式有：“费用索赔审批表”、“工程临时延期审批表”、“工程最终延期审批表”。

　　案例二

　　［背景］

　　某监理单位与业主签订委托监理合同后，在实施建设工程之前，应建立项目监理机构。监理机构在组建项目监理机构时，按以下步骤进行：

　　（1）确定监理工作内容；

　　（2）确定项目监理机构目标；

　　（3）制订工作流程和信息流程；

　　（4）设计项目监理机构的组织结构。

　　［问题］

　　1.组建项目监理机构时的步骤是否不妥？请写出正确的步骤。

　　2.项目监理机构的组织形式和规模应根据哪些因素来确定？

　　3.组织机构形式选择的基本原则是什么？

　　［考点］

　　项目监理机构的建立

　　［案例分析］

　　项目监理机构在建立时要根据委托监理合同的内容，合理组建。这是监理工作开始之前必须进行的一项工作。由于建设工程规模、性质、建设阶段的不同，设计项目监理机构的组织结构时应选择适宜的组织结构形式，以适应监理工作的需要。

　　［参考答案］

　　1.组建项目监理机构的步骤不妥。

　　正确步骤是：（2）→（1） →（4） →（3）。

　　2.项目监理机构的组织形式和规模应根据委托监理公司规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。

　　3.组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理；有利于监理目标控制；有利于决策指挥；有利于信息沟通。

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