1．根据（ 　），证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。
　　A．组织形态的不同
　　B．投资风险与收益的不同
　　C．投资对象的不同
　　D．运用地域的不同
　　答案：C

　　2．基金份额的发售，由基金（ 　）负责办理，也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
　　A．管理人
　　B．发起人
　　C．托管人
　　D．份额持有人
　　答案：A

　　3．投资基金的发行也叫基金的募集，是基金（ 　）依照《证券投资基金法》向基金投资人发售基金份额，募集基金的行为。
　　A．发起人
　　B．管理人
　　C．代理人
　　D．份额持有人
　　答案：B

　　4．按产权（ 　）分类，有无形资产产权交易与有形资产产权交易。
　　A．主体
　　B．形态
　　C．交易方式
　　D．所有者性质
　　答案：B

　　5．（ 　）是指产权权能所指向的标的，是产权主体可以控制和支配或享有的具有文化、科学和经济价值的物质资料以及各类无形资产。
　　A．产权主体
　　B．产权客体
　　C．产权对象
　　D．产权市场
　　答案：B

　　6．按照（ 　）划分，外债分为主权外债和非主权外债。
　　A．债务类型
　　B．偿还责任
　　C．资本来源
　　D．外币币种
　　答案：B

　　7．（ 　）是指经国务院银行业监督管理机构批准在我国境内依法设立并具有经营贷款业务资格的金融机构。
　　A．贷款人
　　B．融资人
　　C．投资人
　　D．借款人
　　答案：A

　　8．（ 　）是指证券市场流动性或者金融参与者因自身现金流动性的变化而造成的不确定性。
　　A． 市场风险
　　B．信用风险
　　C．流动性风险
　　D．操作风险
　　答案：C

　　9．（ 　）作为证券监督管理机构，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，并在此前提下依法设立证券业协会，实行自律性管理。
　　A．国务院
　　B．中国银行监督管理委员会
　　C．中国证券监督管理委员会
　　D．国家发展和改革委员会
　　答案：C

　　10．加人WTO之后，我国出口和完善了一系列外商投资政策和法律法规，重点是在资本运营和（ 　）。
　　A．货币周转
　　B．服务贸易领域
　　C．进出口关税
　　D．商品进出口领域
　　答案：B

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