1．股票本身并无价值，股票的价格只有在进入股票市场后才表现出来，股票市场具有赋予股票价格的职能。这体现了股票市场的（ 　）功能。
　　A．积聚资本
　　B．转化资本
　　C．转让资本
　　D．给股票赋予价格
　　答案：D

　　2．通过股票的发行，大量分散的资金被积聚起来，流入发行股票的上市公司，促进了资本的集中，提高了企业资本的有机构成。这体现了股票市场的（ 　）功能。
　　A．转化资本
　　B．转让资本
　　C．积聚资本
　　D．给股票赋予价格
　　答案：C

　　3．（ 　）方式主要适用于不可上市流通的凭证式国债发行，带有一定因素的市场性。在银行间债券市场发行的国债有时也采用这种发行方式。
　　A．公开招标
　　B．邀请招标
　　C．承购包销
　　D．行政分配
　　答案：C

　　4．按债券（ 　），债券可分为国债、金融债和企业债等。
　　A．发行主体的不同
　　B．发行地点的不同
　　C．运行过程
　　D．市场职能
　　答案：A

　　5．根据（ 　），证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。
　　A．投资收益与风险的不同
　　B．组织形态的不同
　　C．基金单位是否可增加或赎回
　　D．资本来源和运用地域的不同
　　答案：B

　　6．（ 　）是通过发行基金单位集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的基金。
　　A．证券投资基金
　　B．创业投资基金
　　C．生产投资基金
　　D．金融投资基金
　　答案：A

　　7．基金（ 　）是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金份额持有人收益最大化的机构。
　　A．发起人
　　B．管理人
　　C．托管人
　　D．销售代理人
　　答案：B

　　8．基金（ 　）足基金份额持有人权益的代表，是基金资产的名义持有人。基金管理人负责基金资产的经营管理，基金托管人负责基金资产的保管。
　　A．发起人
　　B．管理人
　　C．托管人
　　D．销售代理人
　　答案：C

　　9．（ 　）在资产运作过程十，须保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。
　　A．开放式基金
　　B．封闭式基金
　　C．公募式基金
　　D．私募式基金
　　答案：A

　　10．（ 　）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
　　A．申购式基金
　　B．赎回式基金
　　C．封闭式基金
　　D．开放式基金
　　答案：D

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