一、风险识别的特点和原则

　　（一）风险识别的特点

　　风险识别有以下几个特点：

　　（1）个别性。任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。

　　（2）主观性。风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平（包括风险管理方面的知识）、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。

　　（3）复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响。

　　（4）不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。由风险的定义可知，风险识别本身也是风险。因而避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容。风险识别的特点之一是不确定性。

　　（二）风险识别的原则

　　在风险识别过程中应遵循以下原则：

　　（1）由粗及细，由细及粗

　　由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径 对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。

　　（2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。

　　（3）先怀疑，后排除

　　不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。

　　（4）排除与确认并重

　　对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。

　　（5）必要时，可作实验论证。

　　二、风险识别的过程

　　由于建设工程风险识别的方法与风险管理理论中提出的一般的风险识别方法有所不同，因而其风险识别的过程也有所不同。建设工程的风险识别往往是通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。 风险识别的结果是建立建设工程风险清单。在建设工程风险识别过 程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

　　三、建设工程风险的分解

　　建设工程风险的分解可以按以下途径进行：

　　（1）目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。

　　（2）时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。

　　（3）结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。

　　（4）因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险，常用的组合分解方式是由时间维、目标维和因素维三方面从总体上进行建设工程风险的分解。