项目管理与招标采购考前复习指导(113)

    3.12.3项目决策与确定设计方案阶段的投资管理——熟悉

    项目投资决策是选择和决定投资行动方案的过程，是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比较及做出判断和决定的过程。正确的项目投资行动来源于正确的项目投资决策。项目决策正确与否，直接关系到项目建设的成败，关系到工程造价的高低及投资效果的好坏。正确决策是合理确定与控制工程建设项目投资的前提。

    （1）投资估算的编制方法

    投资估算是指在工程建设项目整个投资决策过程中，依据已有的资料，运用一定的方法和手段，对工程建设项目全部投资费用进行的预测和估计。

    1）工程建设项目投资静态部分估算方法。不同阶段的投资估算，其方法和允许误差都是不同的。项目规划和项目建议书阶段，投资估算的精度低，可采取简单的匡算法，如生产能力指数法、单位生产能力法、比例法、系数法等。在可行性研究阶段尤其是详细可行性研究阶段，投资估算精度要求高，需采用相对详细的投资估算方法，如指标估算法等。

    2）工程建设项目投资动态部分估算方法。工程建设项目投资动态部分主要包括价格变动可能增加的投资额、建设期贷款利息两部分内容，如果是涉外项目，还应该计算汇率的影响。

    （2）项目决策与确定设计方案阶段影响投资的因素及其控制方法

    项目建设投资的多少主要取决于项目的建设标准。建设标准的主要内容有：建设规模、占地面积、工艺装备、建筑标准、配套工程、劳动定员等方面的标准或指标。建设标准是编制、评估、审批项目可行性研究的重要依据，是衡量工程造价是否合理及监督检查项目建设的客观尺度。

    1）项目规模。项目规模合理化的制约因素有：

    ①市场因素。市场因素是项目规模确定中需考虑的首要因素。

    ②技术因素。先进适用的生产技术及技术装备是项目规模效益赖以存在的基础，而相应的管理技术水平则是实现规模效益的保证。

    ③环境因素。项目的建设、生产和经营都是在特定的社会经济环境进行的，项目规模确定中需考虑的主要环境因素有：政策因素，燃料动力供应，协作及土地条件，运输及通信条件。其中政策因素包括产业政策、投资政策、技术经济政策、国家、地区及行业经济发展规划等。同时由于某些项目对自然环境的污染影响，可能会大大制约项目的建设规模。

    2）建设地域选择。一般情况下确定某个工程建设项目的具体地址（或场址），需要经过建设地区选择和建设地点选择（场址选择）这样两个不同层次、相互联系又相互区别的工作阶段。这两个阶段是一种递进关系。其中建设地区选择是指在几个不同地区之间对拟建项目适宜配置在哪个区域范围的选择；建设地点选择是指对项目具体坐落位置的选择。

    ①建设地区选择。建设地区选择是在初步可行性研究或项目建议书阶段完成的内容，建设地区选择得合理与否，在很大程度上决定着拟建项目的命运，影响着工程造价的高低、建设工期的长短、建设质量的好坏，还影响到项目建成后的运营状况。因此建设地区的选择要充分考虑各种因素的制约，具体要考虑以下因素：

    A.要符合国民经济发展战略规划、国家工业布局总体规划和地区经济发展规划的要求。

    B.要根据项目的特点和需要，充分考虑原材料条件、能源条件、各地区水源条件对项目产品需求及运输条件等。

    C.要综合考虑气象、地质、水文等建厂的自然条件。

    D.要充分考虑劳动力来源、生活环境、协作、施工力量、风俗文化等社会环境因素的影响。

    ②场址选择。场址选择是在初步可行性研究（或者项目建议书）规划选择已确定的建设地区和地点范围内，进行具体坐落位置选择，习惯上称为工程选址。场址选择应满足以下要求：

    A.节约用地，少占耕地。建设用地应因地制宜，优先考虑利用荒地、劣地、山地和空地，尽可能不占或少占耕地，并力求节约用地。

    B.减少拆迁移民。工程选址、选线应着眼于少拆迁、少移民，尽可能不靠近、不穿越人口密集的城镇居民区。

    C.有利于场区合理布置和安全运行。场址选择应满足生产工艺要求，场区布置紧凑合理，有利于安全生产运行。

    D.有利于保护环境和生态，有利于保护风景区和文物古迹。

    3）技术方案。技术、设备和工程方案构成项目的主体，体现了项目的技术和工艺水平，是项目经济合理性的重要基础。

    ①技术方案。主要指生产方法、工艺流程等。技术方案选择时的基本要求包括：

    A.先进性。衡量技术先进性的指标，主要有产品质量性能、产品使用寿命、单位产品物耗能耗、劳动生产率、自动化水平、装备水平等。项目采用的技术应尽可能接近国际先进水平或者居国内领先水平。

    B.适用性。项目所采用的技术应与建设规模、产品方案以及管理水平相适应。

    C.可靠性。项目所采用的技术和设备，应经过生产、运行的检验，并有良好的可靠性记录。

    D.安全性。项目所采用的技术，在正常使用中应确保安全生产运行。

    E.经济合理性。在注重所采用的技术设备先进适用、安全可靠的同时，应着重分析所采用的技术是否经济合理，是否有利于节约项目投资和降低产品成本，提高综合经济效益。

    ②主要设备方案。设备方案选择是在研究和初步确定技术方案的基础上，对所需主要设备的规格、型号、数量、来源、价格等进行研究比选。主要设备方案选择的基本要求包括：

    A.主要设备方案应与选定的建设规模、产品方案和技术方案相适应，满足项目投产后生产或使用的要求。

    B.主要设备之间、主要设备与辅助设备之间能力要相互匹配。

    C.设备质量可靠、性能成熟，保证生产和产品质量稳定。

    D.在保证设备性能前提下，力求经济合理。

    E.拟选的设备应符合政府部门或专门机构发布的技术标准要求。

    ③工程方案。工程方案构成项目的实体。工程方案选择是在已选定项目建设规模、技术方案和设备方案的基础上，研究论证主要建筑物、构筑物的建造方案。工程方案选择的基本要求包括：

    A.满足生产使用功能要求。确定项目的工程内容、建筑面积和建筑结构时，应满足生产和使用的要求。分期建设的项目，应留有适当的发展余地。

    B.适应已选定的场址（线路走向）。在已选定的场址（线路走向）的范围内，合理布置建筑物、构筑物，以及地上、地下管网的位置。

    C.符合工程标准规范要求。建筑物、构筑物的基础、结构和所采用的建筑材料，应符合政府部门或者专门机构发布的技术标准规范要求，确保工程质量。

    D.经济合理。工程方案在满足使用功能、确保质量的前提下，力求降低造价，节约建设资金。