1．资本市场是一个高风险的市场，其风险具有（ 　）、突发性等基本特征。
　　A．不确定性
　　B．普遍性
　　C．综合性
　　D．扩散性
　　E．隐蔽性
　　[答案]A、B、D、E

　　2．银行业金融监管的内容主要是（ 　）。
　　A．对银行利率进行调整
　　B．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
　　C．对银行发放贷款把好关
　　D．对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
　　E．对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控
　　[答案]B、D、E

　　3．证券监管的内容有（ 　）。
　　A．严格核准和监管市场主体，即市场准入监管
　　B．加强信息披露监管，确保信息公开、透明
　　C．禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
　　D．加强证券交易所的一线监管
　　E．为上市的股票开发渠道
　　[答案]A、B、C、D

　　4．证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的（ 　）等行为。
　　A．内幕交易
　　B．操纵市场
　　C．欺诈客户
　　D．虚假陈述
　　E．强行买卖
　　[答案]A、B、C、D

　　5．信用风险包括（ 　）两种形式。
　　A．提前偿付风险
　　B．尚未偿付风险
　　C．半偿付风险
　　D．偿付风险
　　E．赎回偿付风险
　　[答案]A、D

　　6．基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的（ 　）
　　A．证券公司
　　B．信托投资公司
　　C．基金管理公司
　　D．金融机构
　　E．上市公司
　　[答案]A、B、C

　　7．银监会根据国务院授权，负责对（ 　）及其业务活动监督管理的工作
　　A．银行
　　B．金融资产管理公司
　　C．信托投资公司
　　D．其他存款类金融机构
　　E．经批准在境外设立的金融机构
　　[答案]A、B、C、D、E

　　8．资本市场的功能主要有（ 　）
　　A．为经济建设提供长期资金
　　B．筹集短期流动资金
　　C．促进体制创新
　　D．优化资源配置
　　E．为投资者理财
　　[答案]A、C、D

　　9．间接融资的优点有（ 　）
　　A．聚少成多
　　B．规模大
　　C．短借长贷
　　D．分摊风险
　　E．降低信息和交易成本
　　[答案]A、C、D、E

　　10．一级市场由（ 　）构成。
　　A．证券发行者
　　B．证券承销商
　　C．证券投资者
　　D．证券交易所
　　E．上市公司
　　[答案]A、B、C

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