1．以下说法正确的是（ 　）
　　A．证券发行可分为公募发行和私募发行两种形式
　　B．公募证券和私募证券均可以上市流通和转让
　　C．一级市场是二级市场的基础
　　D．一级市场主要是投资者与投资者之间的横向关系
　　E．二级市场则是一级市场存在、发展的保证
　　[答案]A、C、E

　　2．以下说法正确的有（ 　）
　　A．上市公司是股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。
　　B．证券交易所不是独立法人。
　　C．我国证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
　　D．证券交易所本身不参与证券买卖
　　E．机构投资者是指购买股票的各类投资基金、保险公司、社团、企业等机构法人
　　[答案]C、D、E

　　3．一个完整的股票市场由（ 　）共同组成
　　A．上市公司
　　B．证券交易所
　　C．证券公司
　　D．股票投资者
　　E．证监会
　　[答案]A、B、C、D

　　4．目前采用的国债发行方式主要有（ 　）。
　　A．公开招标方式
　　B．邀请招标方式
　　C．行政分配方式
　　D．承购包销方式
　　E．议标方式
　　[答案]A、C、D

　　5．在银行间债券市场发行的国债采用（ 　）方式发行。
　　A．公开招标方式
　　B．邀请招标方式
　　C．行政分配方式
　　D．承购包销方式
　　E．议标方式
　　[答案]A、D

　　6．以下有关企业债券说法错误的是（ 　）
　　A．企业债券也称公司债券，是企业自行发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
　　B．企业债券是一种债务契约，但到期如果企业亏损可以延期支付利息。
　　C．企业债券代表着发债企业和投资者之间的一种债权债务关系。
　　D．债券持有人是企业的债权人，可以参与或指导企业经营管理
　　E．企业债券不可以自由转让。
　　[答案]A、B、D、E

　　7．《证券法》规定，公开发行公司债券应符合条件包括（ 　）
　　A．有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元；
　　B．累计债券余额不超过公司净资产额的40%；
　　C．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
　　D．筹集的资金投向符合国家产业政策；
　　E．债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；
　　[答案]B、D、E

　　8．银行业金融监管的内容主要是（ 　）。
　　A．对银行利率进行调整
　　B．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
　　C．对银行发放贷款把好关
　　D．对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
　　E．对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控
　　[答案]B、D、E

　　9．一级市场由（ 　）构成。
　　A．证券发行者
　　B．证券承销商
　　C．证券投资者
　　D．证券交易所
　　E．上市公司
　　[答案]A、B、C

　　10．资本市场是一个高风险的市场，其风险具有（ 　）、突发性等基本特征。
　　A．不确定性
　　B．普遍性
　　C．综合性
　　D．扩散性
　　E．隐蔽性
　　[答案]A、B、D、E

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