《政策与发展规划》知识点:证券公司
证券机构:证券公司
1.作为最重要的金融中介机构,证券公司的主要职能在于帮助政府和企业筹集资金。它们也促进债券和股票在投资者之间的转移。
2.证券公司提供多种类型的服务,这些服务通常被归属于两大类型——投资银行业务和经纪业务。投资银行业务包括:承销企业、政府和其他实体发行的证券,为公司的兼并或一家公司收购另一家公司提供便利,购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动等。经纪业务主要是接受投资者委托,代理买卖有价证券。
3.在我国,证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,不得经营证券业务。
4.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(4)证券承销与保荐;
(5)证券自营;
(6)证券资产管理;
(7)其他证券业务。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
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