第七章投资项目社会评价方法

　　第一节概述

　　一、目的：判断项目的社会可行性，评价工程项目的投资建设和运营活动对社会发展目标所作出的贡献。

　　投资项目社会评价在宏观层面上，投资项目社会评价的目的主要包括

　　宏观层面：

　　①实现经济和社会稳定、持续和协调发展；

　　②满足人们基本需求；

　　③保证不同地区间公平协调发展；

　　④充分利用资源、人力、技术和知识，增强地方参与；

　　⑤减少或避免项目建设和运行可能引发的社会问题。

　　投资项目社会评价在项目层面上，投资项目社会评价的目的主要包括

　　项目层面：

　　①制定切实完成项目目标的机制和组织模式；

　　②保证不同利益相关者公平分配；

　　③预测潜在风险，对策；

　　④提出改进建议；

　　⑤地方有效参与，维持项目效果可持续；

　　⑥阻止或减少对社会文化损

　　社会发展目标：提高教育水平、知识和技能，增进健康和福利及社会制度改进，促进民主制度发展，公平分配。

　　项目评价的方法体系——社会评价、财务评价、经济评价、环境评价——引入社会学、人类学理论

　　二、方法：定性分析方法和定量分析方法、快速社会评价法和详细社会评价法

　　1、有无对比分析法：采取一系列评价方法对比分析，通过一定的统计分析方法，得出结论。

　　2、利益相关者分析法：根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目包括的主要利益相关者；明确各利益及与项目关系；分析各相关者见关系；分析各相关者参与项目的设计、实施的各种可能方式。

　　步骤：

　　①构造项目各相关者列表；

　　②评价各方对项目重要作用程度；

　　③根据项目目标，对相关者重要性评价；

　　④根据分析结果，提出实施过程中对各利益相关者应采取的措施。

　　利益相关者：

　　①项目受益人；

　　②项目受害人；

　　③项目受影响人；

　　④其他（建设、设计、咨询、有关政府、非政府组织）

　　投资项目社会评价利益相关者利益相关者的划分

　　投资项目社会评价利益相关者的划分一般是按有关各方与项目的关系及其对项目的影响程度与性质或其受项目影响的程度与性质决定的。项目利益相关者一般划分为：

　　①项目受益人；

　　②项目受害人；

　　③项目受影响人；

　　④其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。

　　投资项目社会评价利益相关者分析的主要内容有

　　根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目所包括的主要利益相关者；明确各利益相关者的利益所在以及与项目的关系；分析各个利益相关者之间的相互关系；分析各利益相关者参与项目的设计、实施的各种可能方式。

　　3、排序打分法：分析外部因素（资金和技术引进）、内部因素（目标群体的价值观、对项目期望）、对项目实施的影响

　　原则：

　　①确认排序的对象满足研究和环境的需要；

　　②共同决定选择对象排序及相关性讨论；

　　③打分指标；

　　④请利益相关者打分、排序；

　　⑤分析原因；

　　⑥探讨更多指标；

　　⑦让不同利益相关者对相同问题打分、排序；

　　⑧将不同因素排序与不同利益相关者的利益联系。

　　4、财富排序法：在较短时间呢分析村级社区分层状况。应用于扶贫取向型项目

　　5、综合分析评价法：选用多目标决策科学方法（德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析法），结论不能单独使用，必须与项目社会适应性分析结合考虑。

　　第二节社会调查的主要方法

　　一、文献调查法：二手资料查阅法，通过收集有关文献资料，摘取其中对社会评价有用的社会信息。

　　二、问卷调查法：以书面提问方式，属标准化调查，要求所有被调查者按统一格式回答同样的问题。

　　常用半开放、半封闭式：对某问题调查者先给出几种答案，被调查者选择及理由。

　　检验：

　　①用语；

　　②结构；

　　③方式；

　　④会否拒绝；

　　⑤有否答案全相同的问题；

　　⑥答卷时间；

　　⑦调查内容通过问卷能否收集全

　　三、专家讨论会法：社会、人类、经济、环保、生态、市政规划、项目管理、心理、统计学家。

　　四、访谈法：访问调查法，口头交谈。

　　1、个别访谈法：对项目参与者、项目利益相关者及重要信息提供者个别访谈，有助于生态、自然资源、社会、文化、经济、政治等问题，了解项目目标群体观点、态度、看法和感觉等软信息。

　　分为：非正式访谈（非结构化访谈）、重点问题访谈、标准化访谈。

　　2、集体访谈法：

　　①按专家意见或随机选择与会者，同时邀请特定群体代表；

　　②主持人简要说明会议主题，提出讨论具体要求，严格规定范围；　

　　③调查者保持中立；

　　④创造自由、民主气氛，但最好不允许反驳；

　　⑤记录每个与会者意见，尽可能记录自己观点、感觉，尽量给每人每主题说话机会；

　　⑥会后留时间交谈。

　　五、参与式观察法：调查者作为项目目标群体一员，通过耳闻目睹收集社会信息。适于范围较小项目

　　六、实验观察法：适于农业、林业、移民、扶贫、卫生保健项目

　　七、现场观察法：实地观察法，属直接调查

　　第三节逻辑框架法

　　一、逻辑框架法LFA：概念化论述项目的方法，将几个内容相关、必须同步考虑的动态因素结合一起，通过分析各种要素间逻辑关系，从设计策划到目标实现评价一项活动或工作。核心：项目的各要素间因果关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果。这些条件包括事物内在的因素及其所需要的各种外部条件。结果形成逻辑框架表。

　　二、目标层次

　　1、宏观目标goal：宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标。是国家、地区、部门或投资组织的整体目标，由国家行业部门选定，与国家发展目标相联系，符合国家产业政策、行业规划要求。

　　2、具体目标ObjectivesorPurposes：直接目标，项目直接效果，是项目立项的重要依据，应考虑项目为受益群体带来的社会和经济成果和作用。由项目实施机构和独立评价机构确定。

　　3、产出outputs：项目的建设内容或投入的产出物。

　　4、投入和活动Inputsandactivities：项目的实施过程及内容，包括资源和时间投入。

　　三、垂直逻辑关系：第1级，如果保证一定资源投入，并很好管理，则预计有怎样产出；第2级，如果项目的产出顺利，并确保外部条件落实，则预计能取得怎样的具体目标；第3级，项目的具体目标对整个地区乃至国家宏观目标的贡献关联性。

　　四、水平逻辑关系：目的：通过主要验证指标和验证方法衡量项目的资源和成果。由验证指标、验证方法、重要假定条件构成。把项目层次目标（必要条件）和外部制约（充分条件）结合，得项目概念和设计思路。

　　五、逻辑框架矩阵

　　逻辑框架的基本模式

　　1、编制步骤：

　　①确定具体目标；

　　②确定产出成果；

　　③确定需投入的活动；

　　④确定宏观目标；

　　⑤检验纵向逻辑关系；

　　⑥确定重要假设和外部条件；

　　⑦确定可验证的指标；

　　⑧确定指标的客观验证方法；

　　⑨确定预算成本和验证指标及方法；

　　⑩对整个逻辑框架的设计对照检查和核对。

　　2、重点解决：

　　①项目意义，如何度量宏观目标；

　　②具体目标，和宏观目标联系；

　　③怎样达到具体目标；

　　④必须考虑的外部因素；

　　⑤项目成功的指标、检验；

　　⑥验证指标的数据来源；

　　⑦资源、费用；

　　⑧项目计划的内容及实施的主要外部条件；

　　⑨如何检查项目的进度。

　　3、目标层次的逻辑关系表述：

　　①宏观目标构成项目逻辑框架的最上层，其他项目也可能为此做出贡献；

　　②项目具体目标是达到宏观目标的分目标之一；

　　③各项产出成果是为实现具体目标必须达到的结果，从其效果看应是合适的、必要的、足够的；

　　④项目必要的投入活动的表述，应简洁明了；

　　⑤将各项投入活动和产出成果逐一编号，表示时间顺序或优先顺序；

　　⑥项目概述应有严密逻辑性。

　　4、列逻辑框架矩阵表的重要假设的条件？：

　　①对项目成功很重要；

　　②项目本身无法控制；

　　③有可能发生。

　　原因：

　　①项目所在地特定自然环境及变化；

　　②政府失误或变化给项目严重影响；

　　③管理体制。

　　5、客观验证指标（包括数量、质量、时间、人员）应具备条件：

　　①清晰的量化指标；

　　②必须针对项目主要目的，突出重点指标；

　　③验证指标与对应目标关系明确合理；与层次目标一一对应；完整、充分、定义准确；客观；

　　⑦间接指标的采用；

　　⑧验证指标的准确性（定义、定量和定性的数据、规定的时间）。

　　6、验证方法：按数据收集类型、资料信息来源（建设单位、当地群众、官方文件）、数据收集技巧划分。

　　7、确定项目投入形式和数量：

　　①根据逻辑框架内所列出的每项投入活动，确定所需人、财、物数量；

　　②明确投资者和受益者；

　　③人员投入以人月计；

　　④投入登记，注明；

　　⑤计算投入总量；

　　⑥计算每各产出的投入总量；

　　⑦估计可能附加投入量和阴性投入，落实；

　　⑧当限定资金时，说明多少投入量能取得什么结果。

　　第四节参与式方法

　　一、功能：

　　①更多了解到现有统计资料无法提供的有关社会变迁、发展的最新资料；

　　②掌握与项目有利害关系者对项目的态度、影响；

　　③吸收智慧、优化；

　　④提高居民、机构对项目实施的责任感。

　　二、步骤：

　　①分析利益相关者参与的重要性；

　　②分析当地关键的社会因素；

　　③分析被排除在外的群体或没有发表意见的机会；

　　④个人参与的设计、准备和实施的适当形式和方式。

　　三、形式：自主性参与和动员性参与、组织化参与和个体化参与、目标性参与和手段性参与、支持性参与和非理性参与、制度化参与和非制度化参与——公众参与的广度和深度直接影响项目实施效果