第三章：建设工程目标控制

　　一、控制流程及其基本环节

　　1.建设工程的目标控制通常表现为【周期性的有限】循环过程。

　　2.由于系统本身的状态和外部环境是不断变化的，相应地就要求控制工作也随之变化，目标控制能力和水平也是在不断提高的，这表明目标控制是一种【动态控制】过程。

　　3.控制流程的基本环节为【投入、转换、反馈、对比、纠正】五个基本环节。

　　4.控制流程的每一循环始于【投入】。

　　5.将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到建设工程实施过程中去，是建设工程目标控制流程的【投入】环节。

　　6.【转换】是指由投入到产出的转换过程。

　　7.在建设工程实施过程中，监理工程师应当跟踪了解工程进展情况，掌握第一手资料，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供可靠依据，是建设工程目标控制中【转换】环节的重要工作。

　　8.由于建设工程实施过程中的每个变化都会对目标和计划的实现带来一定的影响，所以控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过【反馈信息】来实现。

　　9.对比是【将目标的实际值与计划值进行比较】，【以确定是否发生偏离】。目标的实际值来源于【反馈信息】。

　　10.在对比工作中应注意的问题是：【明确目标实际值与计划值的内涵】、【合理选择比较的对象】、【建立目标实际值与计划值之间的对应关系】、【确定衡量目标偏离的标准】。

　　11.要正确判断某一目标是否发生偏差，就要【预先确定衡量目标偏离的标准】。

　　12.根据偏差的具体情况，进行纠偏应采取的措施包括：

　　13.对于建设工程目标控制来说，纠偏一般是针对【正偏差（实际值大于计划值）】而言的，如投资增加、工期拖延。

　　14.建设工程实施过程中，产生负偏差的假象可能是：【投资的实际值存在缺项】、【计算依据不当】、【投资计划值中的风险费估计过高】。

　　二、控制类型

　　1.根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型：

　　2.【控制类型的划分】是人为的（主观的），是根据【不同的分析目的】而选择的，而【控制措施】本身是客观的。

　　3.同一控制措施可以表述为【不同的控制类型】，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在【内在的同一性】。

　　4.主动控制与被动控制的概念分析：

　　5.在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制纠偏措施，则【偏差可能越来越大】。

　　6.建设工程实施过程中有相当多的风险因素是不可预见甚至是无法防范的，如政治、社会、自然等因素，这时采用【主动控制措施】是不现实的。

　　7.在建设工程实施过程中，对于那些发生概率小且发生后损失亦较小的风险因素，采取【主动控制措施】有时可能是不经济的。

　　8.主动控制与被动控制紧密结合起来进行目标控制。

　　9.要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好【扩大信息来源】、【把握好输入这个环节】。

　　10.在建设工程实施过程中，应力求加大【主动控制】在控制过程中的比例，对于提高建设工程目标控制的效果，具有十分重要而现实的意义。

　　三、目标控制的前提工作

　　1.为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作：【目标规划和计划】、【目标控制的组织】。

　　2.要进行目标控制，首先必须【对目标进行合理的规划并制定相应的计划】。【目标规划和计划】越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。

　　3.目标规划需要反复进行多次，这表明，目标规划和计划与目标控制的【动态性】相一致。

　　4.目标控制的效果直接取决于：【目标控制的措施是否得力】、【是否将主动控制与被动控制有机地结合起来】、【采取控制措施的时间是否及时】。

　　5.在投资总目标中预留风险费和不可预见费，是在目标规划和计划中考虑了【各种风险因素对计划实施的影响】。

　　6.对目标规划和计划的优化实际上是【做多方案的技术经济分析和比较】。

　　7.为了保证建设工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力来保证计划的可行性，首先应在充分考虑ti程规模】、【技术复杂程度】、【质量水平】、【主要工作的逻辑关系】等因素的前提下制定计划。

　　8.【合理而有效的组织】是目标控制的重要保障。

　　四、建设工程三大目标之间的关系

　　1.任何建设工程都有【投资、进度、质量】三大目标，这三大目标构成了建设工程的目标系统。

　　2.建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在【既对立又统一】的关系。

　　3.如果对建设工程的功能和质量要求较高，就需要投入较多的资金和需要较长的建设时间，这说明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。

　　4.如果要加快进度，会导致施工效率下降，单位产品的费用上升，从而使整个工程的总投资增加，这说明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。

　　5.加快进度往往会打乱原有的计划，可能“欲速不达”，这体现了建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。

　　6.按费用最低的原则安排进度计划，整个工程需要的建设时间就较长，这表明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。

　　7.如果提高功能和质量要求，虽然需要增加一次性投资，但是可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用，从全寿命费用分析的角度则是节约投资的，这表明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【统一】关系。

　　8.严格控制质量还能起到保证进度的作用，这体现了建设工程质量目标与投资和进度目标存在【统一】关系。

　　9.在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析，在分析时应注意的问题有：【掌握客观规定，充分考虑制约因素】、【对未来的、可能的收益不宜过于乐观】、【将目标规划和计划结合起来】。

　　五、建设工程目标的确定

　　1.对于【施工图设计】完成以前的各个阶段来说，建设：亡程数据库具有十分重要的作用。

　　2.建立建设工程数据库，至少要做的主要工作是：【按照一定的标准对建设工程进行分类】、【对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类】、【数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征】。

　　3.建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于【数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量】。

　　4.在确定数据库的结构之后，建立建设工程数据库的主要任务是：数据的【积累、分析】。

　　5.建设目标一经确定【并不是不可改变的】。

　　6.要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确【该工程的基本技术要求】。

　　7.在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的【综合处理】。

　　8.应用建设工程数据库确定拟建工程的目标时，宜【明确拟建工程的基本技术要求以检索相近工程，分析拟建工程与已建类似工程差异及对工程目标的影响，采取适当方式调整后确定拟建工程各项目标】。

　　9.在确定建设工程投资目标时，若考虑时间因素和外部条件的变化进行调整，可以采用【线性回归分析法】、【加权移动平均法】进行预测分析。

　　10.在确定拟建工程的工期目标时，需要在考虑【技术规范的发展对投资的影响】、【施工技术和方法以及施工机械的发展】、【法规变化对施工时间的限制】的基础上，对建设工程数据库中的数据加以调整。

　　六、建设工程目标的分解

　　1.建设工程目标分解应遵循的原则是：【能分能合】、【按工程部位分解，而不按工种分解】、【区别对待，有粗有细】、【有可靠的数据来源】、【目标分解结构与组织分解结构相对应】。

　　2.建设工程目标分解应遵循的【能分能合】原则实际上是要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式，避免目标分解的随意性。

　　3.按工程部位分解，而不按工种分解是建设工程目标分解应遵循的原则之一，这样分解的原因是：【这样分解比较直观】、【可以将投资、进度、质量三大目标联系起来，也便于对偏差原因进行分析】。

　　4.目标分解所达到的深度应当以【能够取得可靠的数据】为原则。

　　5.一般而言，目标分解结构【在较粗的层次上】应当与组织分解结构一致。

　　6.【按工程内容分解】是建设工程目标分解最基本的方式。

　　7.建设工程目标是否分解到分部工程和分项工程取决于【工程进度所处的阶段】、【资料的详细程度】、【设计所达到的深度】、【目标控制工作的需要】。

　　七、建设工程投资控制的含义

　　1.建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足【进度和质量】要求的前提下，力求使【工程实际投资不超过计划投资】。

　　2.“实际投资不超过计划投资”表现的含义是：【在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资】、【在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资】、【实际总投资未超过计划总投资】。

　　3.投资控制追求的最高目标是：【在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资】。

　　4.在投资控制的过程中，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡体现了投资控制的【系统控制】。

　　5.在投资控制的过程中，要协调好与进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，而不能片面强调投资控制，力求【实现整个目标系统最优】。

　　6.采用限额设计进行投资控制时，一方面要力争【使整个工程总的投资估算额控制在投资限额之内】，同时又要保证【工程预定的功能、使用要求和质量标准】。

　　7.当发现建设工程实际投资已经超过计划投资之后，为了控制投资，不能简单地删减工程内容或降低设计标准，即使不得已而这样做，也要慎重选择被删减或降低设计标准的具体二[程内容，应【力求使减少投资对工程质量的影响减少到最低程度】。

　　8.建设工程的实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。从投资控制的任务来看，主要集中在【前三个阶段】。

　　9.建设工程的实施过程具体表现形式：

　　（1）表现为实物形成过程  即其生产能力和使用功能的形成过程，这是看得见的；

　　（2）表现为价值形成过程即其投资的不断累加过程，这是算得出的。

　　10.从投资控制的角度来看，较为关心的是【价值形成过程】。

　　11.在建设工程实施过程中，累计投资在【设计阶段和招标阶段】缓慢增加，进入【施工阶段】后则迅速增加，到施工后期，累计投资的增加又趋于平缓。节约投资的可能性（或影响投资的程度）从【设计阶段到施工开始】前迅速降低，其后的变化就相当平缓了。

　　12.建设工程的实际投资主要发生在【施工阶段】，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，尤其是在【设计阶段】。

　　13.在明确全过程控制的前提下，要特别强调【早期控制】的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大。如果能实现工程建设【全过程投资控制】，效果应当更好。

　　14.对投资目标进行全方位控制包括的含义：【按工程内容分解的各项投资进行控制】、【对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制】。

　　15.在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意的问题有：【认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素】、【抓主要矛盾、有所侧重】、【根据各项费用的特点选择适当的控制方式】。

　　16.通常，普通民用建筑工程的【建筑工程费用】占总投资的大部分，工艺复杂的工业项目以【设备购置】费用为主，智能化大厦的【装饰工程费用和设备购置费用】占主导地位。

　　八、建设工程进度控制的含义

　　1.建设工程进度控制的目标是“工程实际工期不超过计划工期”，就不同工程而言，还可表达为：【整个建设工程按计划的时间动用】、【工业项目按计划时间达到负荷联动试车成功】、【民用项目按计划时间交付使用】。

　　2.进度控制的目标能否实现，主要取决于【处在关键线路上的工程内容能否按预定的时间完成】、【同时要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况】。

　　3.局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之问【无直接的联系】，更不存在【某种等值或等比例的关系】，这是【进度控制与投资控制】的重要区别，也是在进度控制工作中要加以充分利用的特点。

　　4.在采取进度控制措施时，要尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度控制措施是【完善的施工组织设计】、【优化的进度计触】。

　　5.根据工程进展的实际情况和要求以及进度控制措施选择的可能性，采取进度控制的三种处理方式：

　　（1）在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度；

　　（2）适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响或基本不影响投资目标和质量目标；

　　（3）介于上述两者之间。

　　6.建设工程进度控制的全过程控制，要注意的问题：【在工程建设的早期就应当编制进度计划】、【在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接】、【抓好关键线路的进度控制】。

　　7.建设工程进度控制的重点对象是【关键线路】上的各项工作，包括【关键线路】变化后的各项关键工作。

　　8.对进度目标进行全方位控制要考虑的问题是：【对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制】、【对整个建设工程所有工作内容都要进行控制】、【对影响进度的各种因素都要进行控制】、【注意各方面工作进度对施工进度的影响】。

　　9.在建设工程【全过程控制】的分析中，对征地、拆迁、勘察、设计、施工招标、材料和设备采购、施工、动用前准备等工程内容侧重于【从各阶段工作关系和总进度计划编制】的角度进行分析阐述。

　　10.在建设工程【全方位控制】的分析中，对征地、拆迁、勘察、设计、施工招标、材料和设备采购、施工、动用前准备等工程内容侧重于【从这些工作本身的进度控制】进行分析阐述。

　　11.建设工程实际的进度控制可表现为对【工程内容进度】、【工作内容进度】的控制。

　　12.在建设工程三大目标控制中，【组织协调】对进度控制的作用【最为突出且最为直接】。

　　九、建设工程质量控制的含义

　　1.建设工程质量控制的目标，就是通过【有效的质量控制工作】和【具体的质量控制措施】，在【满足投资和进度要求】的前提下，实现【工程预定的质量目标】。

　　2.建设工程的质量目标是通过【合同】加以约定的，【无固定和统一的标准】。

　　3.在建设工程的质量控制工作中，要特别注意对工程【个性质量目标】的控制，最好能预先明确【控制效果定量评价的方法】。

　　4.对于建设工程合同约定的质量，必须保证其【不得低于】国家强制性质量标准的要求。

　　5.建设工程质量控制的系统控制应考虑的因素：【避免不断提高质量目标的倾向】、【确保基本质量目标的实现】、【尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用】。

　　6.建设工程质量控制应避免不断提高质量目标的倾向，要避免这种倾向，应【在工程建设早期确定质量目标时要有一定的前瞻性】、【对质量目标要有一个理性的认识，不要盲目追求“最新 ”“最高”“最好”等目标】、【要定量分析提高质量目标后对投资目标和进度目标的影响】、【即使确定有必要适当提高质量标准，也要把对投资目标和进度目标的不利影响减少到最低程度】。

　　7.建设工程基本质量目标是【安全可靠】、【质量合格】。

　　8.可能导致将不合格产品误认为合格产品的原因是：【工序交接多】、【中间产品多】、【隐蔽工程多】、【不及时检查】。

　　9.对建设工程质量进行全方位检查应对【建设工程所有工程内容的质量】、【建设工程质量目标的所有内容】、【影响建没工程质量目标的所有因素】进行控制。

　　10.对建设工程质量实行三重控制是指：

　　（1）实施者自身的质量控制  这是从产品生产者角度进行的质量控制；

　　（2）政府对工程质量的监督这是从社会公众角度进行的质量控制；

　　（3）监理单位的质量控制  这是从业主角度或者说是从产品需求者角度进行的质量控制。

　　11.监理工程师进行全过程、全方位的质量控制，特别要尽可能做到【主动控制、事前控制】，这是由于工程质量具有【多发性】特点。

　　12.在实施建设监理的工程上，【减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故】，应当说是最基本的要求。

　　十、建设工程设计阶段和施工阶段的特点

　　1.【设计阶段】和【施工阶段】是建设工程目标全过程控制中的两个主要阶段。

　　2.设计阶段与施工阶段的特点主要表现为：

　　3.与施工阶段相比，【设计阶段】是影响建设工程投资的关键阶段；与施工图设计阶段相比，【方案设计阶段和初步设计阶段】是影响建设工程投资的关键阶段。

　　4.设计过程中，需要在不同设计阶段之间进行纵向的反复协调，这种协调【可能是同一专业之间的协调，也可能是不同专业之间的协调】。

　　5.建设工程的设计工作需要进行多方面的反复协调是因为：【建设工程的设计涉及到许多不同的专业领域】、【建设工程的设计是由方案设计到施工图设计不断深化的过程】、【建设工程的设计还需要与外部环境因素进行反复协调】。

　　6.对房屋建筑工程来说，需要进行专业化分工和协作，同时又要求高度的综合性和系统性，因而需要在【同一设计阶段各专业设计】之间进行反复协调，以避免和减少设计上的矛盾。

　　7.在实施中往往把【施工阶段】作为投资控制的重要阶段。

　　十一、建设工程目标控制的任务

　　1.在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务和主要工作

　　2.在设计阶段，监理单位进度控制的主要任务和主要工作主要任务：根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求。

　　根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据。

　　协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行。

　　按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据。

　　与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。

　　主要工作：对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性。

　　根据方案设计、初步设计和施工图设计制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据，审查设计单位设计进度计划，并监督执行，编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制编制本阶段工作进度计划，并实施控制，开展各种组织协调活动工作

　　3.在设计阶段，监理单位质量控制的主要任务和主要

　　4.施工招标阶段监理工程师的主要工作：【协助业主编制施工招标文件】、【协助业主编制标底】、【做好投标资格预审工作】、【组织开标、评标、定标工作】。

　　5.作为公开招标方式的第一轮竞争择优活动是【投资资格预审】。

　　6.在施工阶段，监理单位投资控制的主要任务和主要工作

　　7.在施工阶段，监理单位进度控制的主要任务和主要工作

　　主要任务：完善建设工程控制性进度计划，审查施工单位施工进度计划，做好各项动态控制工作，协调各单位关系，预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。

　　主要工作：完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制，审查施工单位施工进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求，制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制，对施工进度进行跟踪，掌握施工动态，研究制定预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作，做好对人力、材料、机具、设备等的投人控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期连续进行，开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行。

　　8.在施工阶段，监理单位质量控制的主要任务和主要工作

　　十二、建设工程目标控制的措施

　　1.为了取了目标控制的理想成果应当采用【组织措施、技术措施、经济措施、合同措施】实施控制。

　　2.组织措施，是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如：【落实目标控制的组织机构和人员】、【明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任】、【改善目标控制的工作流程】等。

　　3.【组织措施】是其他各类措施的【前提和保障】。

　　4.对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是【组织措施】。

　　5.运用技术措施纠偏的关键是【要能提出多个不同的技术方案】、【要对不同的技术方案进行技术经济分析】。

　　6.监理工程师在目标控制中采取的合同措施有；【拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔】、【协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构】、【分析不同合同之间的相互联系和影响】。

　　7.在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的【业主】和【监理工程师】的义务和责任。